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  • 偏差——證券犯罪的辯護(hù)邏輯與規(guī)范縫隙
    編號:99795
    書名:偏差——證券犯罪的辯護(hù)邏輯與規(guī)范縫隙
    作者:周致力
    出版社:法律
    出版時間:2025年7月
    入庫時間:2025-8-12
    定價:119
      

    圖書內(nèi)容簡介

    "本書以“信息—交易”二元分析框架為核心,從投資者視角出發(fā),重新解構(gòu)證券犯罪的法治侵害實質(zhì),強調(diào)證券市場的核心功能是宏觀金融支持,而證券犯罪的本質(zhì)是對信息與交易要素的非法利用。
    全書共七章、42小節(jié),導(dǎo)論部分提出“信息—交易”二元分析框架,將證券犯罪定義為行為人對信息要素(主體性、價值性、真實性等)和交易要素(流變性、時間性、欺騙性)的非法利用,并指出當(dāng)前法律規(guī)范與司法實踐中存在的“監(jiān)管者視角”與“投資者視角”的差異。后續(xù)章節(jié)分別深入探討了信息要素的多元維度、交易要素的動態(tài)特征、證券犯罪的法律適用爭議,以及內(nèi)幕交易、市場操縱等具體犯罪類型的辯護(hù)邏輯與規(guī)范縫隙。
    本書的創(chuàng)新之處在于構(gòu)建了本土化的證券犯罪解釋體系,強調(diào)從中國證券市場實際出發(fā),結(jié)合歷時性分析,避免機械移植域外理論。同時,作者主張證券犯罪治理應(yīng)從打擊轉(zhuǎn)向綜合治理,注重修復(fù)市場功能,平衡刑法謙抑性與金融創(chuàng)新需求。附錄部分還探討了金融詐騙罪等延伸問題,為實務(wù)工作者提供了有價值的參考。"

    圖書目錄

    "目錄
    導(dǎo)論
    證券犯罪的理論重構(gòu)與實踐治理
    基于“信息—交易”二元分析框架的探索
    一、概述
    二、證券犯罪的縫隙:理論、實踐與法條
    (一)證券犯罪的差異性
    (二)證券犯罪的理論爭鳴
    (三)司法實踐的差異化認(rèn)定
    三、“信息—交易”二元分析框架的構(gòu)建與應(yīng)用
    (一)框架內(nèi)涵與邏輯功能
    (二)法律適用的爭議聚焦
    (三)辯護(hù)邏輯與司法實踐
    四、證券犯罪視域中的“信息”與“交易”要素
    (一)信息要素的多維解構(gòu)
    (二)信息要素的類型表達(dá)
    (三)交易要素的動態(tài)評價
    五、重新理解證券犯罪
    (一)投資者視角下的法益重構(gòu)
    (二)證券犯罪治理的轉(zhuǎn)型
    (三)證券犯罪治理的體系化重構(gòu)
    第一章
    “信息—交易”要素內(nèi)涵的深化與拓展
    基于證券犯罪法律規(guī)制的動態(tài)視角
    一、信息要素的多元維度與動態(tài)規(guī)制
    (一)主體性:權(quán)利邊界與責(zé)任分層
    (二)價值性:從主觀判斷到客觀量化
    (三)利用性:行為認(rèn)定與推定規(guī)則
    (四)真實性:虛假信息的類型化規(guī)制
    (五)具體性:從模糊性到精準(zhǔn)化的治理轉(zhuǎn)型
    (六)程度性:動態(tài)生命周期與司法認(rèn)定
    二、交易要素的演化特征與法律應(yīng)對
    (一)流變性:金融創(chuàng)新與監(jiān)管博弈
    (二)時間性:時序解構(gòu)與因果證明
    (三)欺騙性:從信息欺詐到行為欺詐
    三、“信息—交易”要素互動:機制重構(gòu)與制度回應(yīng)
    (一)互動模式:雙向映射與風(fēng)險疊加
    (二)制度回應(yīng):動態(tài)治理體系的構(gòu)建
    (三)理論突破:證券刑法范式的數(shù)字化轉(zhuǎn)型
    (四)國際合作:跨境協(xié)同與標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一
    第二章
    證券犯罪的法律規(guī)范邏輯厘清
    一、市場操縱犯罪
    (一)歷史沿革與規(guī)范變遷
    (二)信息型操縱與交易型操縱
    (三)實控賬戶認(rèn)定問題
    (四)交易量計算方法爭議
    (五)預(yù)設(shè)交易計劃
    (六)審計報告問題
    (七)涉案財物處置問題
    二、內(nèi)幕交易犯罪
    (一)主體認(rèn)定問題
    (二)重大性要件的判斷標(biāo)準(zhǔn)
    (三)多層傳遞的刑事可罰性問題
    (四)違法所得計算問題
    (五)審計報告問題
    (六)刑事政策問題
    三、虛假陳述犯罪
    (一)虛假陳述的基本分析
    (二)跨事項累計計算問題
    (三)重大性的差異性內(nèi)涵
    (四)主觀過錯的舉證困境與推定規(guī)則
    (五)信息披露的類型化拆分理解
    第三章
    信息風(fēng)險的分配問題
    以“持股比例”型內(nèi)幕信息的認(rèn)定規(guī)則為例
    一、持股比例型內(nèi)幕信息的認(rèn)定路徑:重大事件的判斷邏輯
    二、持股比例型內(nèi)幕信息的體系性理解:靜態(tài)標(biāo)準(zhǔn)與動態(tài)標(biāo)準(zhǔn)
    (一)規(guī)范內(nèi)容同時包含靜態(tài)標(biāo)準(zhǔn)與動態(tài)標(biāo)準(zhǔn)
    (二)適用靜態(tài)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定持股比例型內(nèi)幕信息的規(guī)范依據(jù)
    (三)《證券法》的修改邏輯印證了適用靜態(tài)標(biāo)準(zhǔn)的合理性
    三、持股比例型內(nèi)幕信息的認(rèn)定邏輯:基于信息錯誤風(fēng)險分配的規(guī)則考量
    (一)信息類型及其區(qū)分性規(guī)范保護(hù)
    (二)時點式內(nèi)幕信息與靜態(tài)標(biāo)準(zhǔn)的邏輯統(tǒng)一
    (三)信息錯誤風(fēng)險分配的規(guī)則與邏輯
    四、余論:實現(xiàn)證券市場金融資金支持的功能
    第四章
    信息的具體性問題
    以“業(yè)績預(yù)增”型內(nèi)幕信息的實質(zhì)性判斷與認(rèn)定為例
    一、內(nèi)幕信息的二分類型:財務(wù)信息與經(jīng)營信息的差異邏輯
    二、重新理解證券市場語境中的“內(nèi)幕信息”
    三、內(nèi)幕信息的“具體性”特征表達(dá)與內(nèi)涵界定
    四、“具體性”特征對未公開性與重大性的實質(zhì)影響
    (一)未公開性的消解:投資者視角的穿透分析
    (二)重大性的弱化:面向未來的投資邏輯
    (三)“具體性”對“重大性”判斷的再影響
    (四)內(nèi)幕信息重大性與未公開性的互動影響
    五、信息價值判斷權(quán)與信息錯誤分配機制
    (一)“業(yè)績預(yù)增”未被直接規(guī)定為內(nèi)幕信息
    (二)信息價值判斷權(quán)與信息錯誤分配機制
    六、構(gòu)建基于投資者視角的內(nèi)幕信息實質(zhì)判斷規(guī)則
    (一)內(nèi)幕信息不同審查要求和標(biāo)準(zhǔn)的邏輯分析
    (二)投資者視角的正當(dāng)性分析
    (三)面向未來的投資決策與定價機制
    第五章
    交易的流變性問題
    以債券交易背景下“單位財物”的理解為例
    一、金融交易特性對傳統(tǒng)刑法概念的解構(gòu)
    二、財物歸屬的確定性問題:從靜態(tài)到動態(tài)的轉(zhuǎn)變
    (一)傳統(tǒng)認(rèn)定邏輯的局限性
    (二)動態(tài)歸屬的司法實踐困境
    三、財物歸屬的合法性問題之一——獲取財物的合法性
    四、財物歸屬的合法性問題之二——支付財物的合法性
    五、理論與實踐的雙重反思:刑法謙抑性與金融創(chuàng)新的平衡
    第六章
    交易的時間性問題
    以連續(xù)交易型操縱中“時間性”要素的分析為例
    一、規(guī)范縫隙:“交易日”與“持倉量”要件的適用沖突與解釋路徑
    二、危害性實質(zhì):時間性要素與市場欺詐理論的耦合
    (一)要件邏輯組合情形
    (二)優(yōu)勢濫用的持續(xù)性要求
    三、三重時間性形態(tài):交易行為的時序邏輯與規(guī)范評價
    四、規(guī)范填補:時間性要件的司法認(rèn)定規(guī)則重構(gòu)
    第七章
    共犯結(jié)構(gòu)問題
    以信息型操縱刑法治理的局限性為例
    一、信息型操縱犯罪的實踐擴(kuò)張與理論爭議
    二、信息型操縱犯罪的要件重構(gòu):信息行為與交易行為的層次性區(qū)分
    三、共犯結(jié)構(gòu)的限縮解釋:責(zé)任傳導(dǎo)的邏輯邊界
    (一)對“信息行為”進(jìn)行層次性區(qū)分及責(zé)任認(rèn)定
    (二)對共犯結(jié)構(gòu)進(jìn)行層次性區(qū)分及責(zé)任認(rèn)定
    (三)規(guī)范路徑:層次性區(qū)分理論與行刑銜接機制的構(gòu)建
    四、余論:刑法治理的理性回歸與市場自治的平衡
    附錄
    金融語境下平臺“投資型”詐騙罪的重新解釋
    一、“欺騙行為”的邊界重塑
    二、金融詐騙因果關(guān)系的動態(tài)解構(gòu)
    三、“損失認(rèn)定”的復(fù)合維度:利益分配機制的客觀化理解
    四、“被害人自陷危險”的重新理解
    五、對賭模式下的歸責(zé)重構(gòu)
    六、余論
    (一)手續(xù)費是否存在成立詐騙罪的空間?
    (二)平臺投資型案件中“代理行為”的性質(zhì)認(rèn)定
    后記
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